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电气风电冲刺科创板揭风险:核心技术来源涵盖技术许可和二次开发

时间:2022-11-28 04:09:28 | 浏览:637

《科创板日报》 (上海,记者吴凡)上海电气分拆事宜迎来新进展,旗下子公司上海电气风电集团股份有限公司(以下简称“电气风电”)的科创板申报材料近日获上交所受理。电气风电隶属于上海电气的能源装备板块,公司主营业务为风力发电设备设计、研发、制造和

《科创板日报》 (上海,记者吴凡)上海电气分拆事宜迎来新进展,旗下子公司上海电气风电集团股份有限公司(以下简称“电气风电”)的科创板申报材料近日获上交所受理。

电气风电隶属于上海电气的能源装备板块,公司主营业务为风力发电设备设计、研发、制造和销售以及后市场配套服务。

招股书显示,电气风电符合科创属性要求。不过《科创板日报》记者注意到,公司的部分主要产品背后的知识产权涉及技术许可以及二次开发,报告期内,公司通过自主知识产权形成的营收占比分别为30.66%、19.72%以及24.06%。

在前期的科创板审核中,科创板首批受理的9家企业之一——和舰芯片曾因核心技术的独立性受到上交所的重点关注,尽管电气风电已对“技术许可风险”在招股书中进行披露提示,但前述情况或仍将是后续审核问询的重点之一。

技术许可涵盖多款产品

按照应用场景分类,电气风电的产品主要分为陆上风电机组与海上风电机组;若按照产品对应的知识产权类型,又可以分别技术许可类、二次开发类和自主知识产权类。

招股书显示,公司核心技术来源涵盖技术许可和二次开发,公司对此也直截了当的表示,其通过引进、消化吸收、再创新,已经逐步掌握了陆上、海上风电机组的整机系统级别、核心部件级别、风电场级别的关键技术。

此外,电气风电还表示,经过多年发展与积累,成功走出一条产品许可、二次开发、战略合作与自主研发齐头并进的产品技术路线。

那么电气风电为何会形成这种技术体系的构建?又获得了哪些企业的技术许可?

电气风电称,从产业发展角度来看,风电在中国的起步及发展要晚于全球市场,从行业普遍的发展路径来看,行业内主要市场参与者多为通过引进欧洲先进的风电产品与技术,通过长期的消化吸收与自主研发。

2006 年2月5日,上海电气与DEWIND签署了 1.25MW 风机的技术许可协议,以使上海电气能够在中国大陆地区制造、销售DEWIND 1.25MW 产品。2007 年1月26日,双方签署了供应以上产品叶片的技术转让协议。

招股书显示,在此基础上,公司对该款引进机组进行了消化吸收和再创新,针对不同风资源设计了更大风轮的 W1250 产品,不过招股书中未提及前述产品的营收贡献。

2005年12月,上海电气与德国风机设计公司aerodyn签署 2MW 风机的设计与研发合作协议,2007年7月,公司又与aerodyn签署“合作和技术转让协议”和“软件销售许可协议”,此后电气风电的第一台 2MW 陆上风机于2009年4月并网发电,这是国内首批投运的2MW级别陆上机型之一。

此外,电气风电还与西门子公司(即西门子歌美飒可再生能源公司)签署多份“技术许可和协助协议”,技术许可涵盖电气风电海上 4.X系列、6.X 系列、7.X 系列等报告期内主要在售机型,其中海上风机4.X系列产品2019年销售收入达到49.1亿元,为当期各类产品销售之最。

值得注意的是,西门子集团还是电气风电报告期内的第一大供应商,2018年、2019年,为了满足客户的交付要求,电气风电更是直接向西门子公司合计采购15台6.X 系列整机销售给业主。

技术许可风险

简单来说,电气风电的“技术许可产品”是根据其与西门子公司 2015-2019 年签署的多份 TLAA(技术许可和协助协议),使用由西门子或西门子集团的一家公司提供的“核心组件”(叶片和控制系统软件);“二次开发产品”则是根据公司与西门子公司 2019 年 10 月独立签署的数份 TLAA,基于西门子“技术许可产品”平台上,电气风电通过使用拥有自主知识产权的“核心组件”(叶片和/或控制系统软件)。

《科创板日报》记者梳理发现,电气风电在招股书中披露的合计15个细分系列产品(海、陆产品合计)中:7个系列的产品具备自主知识产权的机型;5个系列的产品为技术授权机型,另有3个系列的产品为二次开发类机型。

报告期内,公司来自技术许可类产品形成的营收占比分别为68.92%、78.88%以及43.00%;通过自主知识产权覆盖的营收占比分别为30.66%、19.72%以及24.06%;而来自二次开发类产品则在2019年“脱颖而出”,形成的收入贡献占比达到26.53%,前述两年该业务则未形成营收。

值得注意的是,有业内人士表示,若企业系通过第三方许可方式获得技术,则应当注意许可类型、许可实施期限是否超出权利有效期、许可实施地域是否限定在特定区域等问题。

上正恒泰律师事务所管理合伙人杨如意律师向《科创板日报》记者表示,技术许可的风险在于双方技术合作是否具有稳定性和持续性。如果存在交叉许可,可以互相牵制,合作自然更加稳定;技术和产品的市场前景也至关重要,技术许可方对未来市场充满信心,合作基础自然牢固。

杨如意律师进一步向记者表示,极端情况下,国际形势也会成为技术许可的风险,“比如当前美国对华为的极限打压若发生在其他领域,势必会给技术许可带来风险。”

针对产品的二次开发风险,杨如意律师认为,主要涉及二次开发出的知识产权成果权属及利用方面的风险,比如衍生专利的许可和实施问题。如果双方约定不明,则可能产生权属及实施方面的